一、主考（由考试站考务负责人兼任）

　　全面负责考点的考试组织和管理工作，具体工作内容和职责包括：

　　1、负责每天登陆"证券考试网站"，阅读考试最新消息，并向考点相关人员传达，以确保全国考点信息同步。

　　2、负责组织考务管理人员、网络员和监考人员检查、落实考试用机的维护、管理工作及考试系统软件的安装、调试工作；

　　3、负责落实安排考点准备工作，掌握考点准备工作的进度，确保按时完成试考；落实、检查考场准备工作，确保考场准备工作在考前24小时全部完成；

　　4、负责考试的保密、安全工作，负责考试数据及考试软件的保管和保密工作，确保考试期间无关人员不接触考试机器及考试软件；

　　5、负责执行考试纪律，维护考场秩序和考试的严肃性，监督考务管理人员、网络员和监考人员严格履行工作职责，严肃处理各种违纪和违规行为；

　　6、负责将考点考试当天的考试成绩数据、考场情况记录表通过考点管理系统完整上传至ATA数据中心。妥善保存所有原始成绩数据（包括单机成绩数据和整场打包成绩数据）和考场情况记录表一个月。

　　二、考务管理人员

　　每考场安排1名考务管理人员，负责该考场的考试实施，考务管理人员必须按时参加考务管理人员在线考核。具体工作内容和职责包括：

　　1、考前90分钟到达考场，打开所有考试用机，导入该场考试数据，再次核对考生信息，启动所有考试机，检查所有考试机是否正常进入登录界面；

　　2、考前40分钟组织考生拍照进场；

　　3、登记、修改有误的考生信息，填写《考场情况记录表》；

　　4、准点点击"开始考试"按钮；

　　5、考中确保无关人员不接触考场管理机与应用服务器；确保考场管理机与应用服务器的正常运行；

　　6、考试结束后，检查所有考试机是否交卷成功，确认后导出整场考试成绩数据；

　　7、将当天该考场的所有成绩数据汇总给主考，配合主考收集缺漏的成绩数据。

　　三、监考人员

　　每考场安排2名监考人员（其中1名可由考务管理人员兼任），负责维持考场秩序，保证考试正常实施，监考人员必须按时参加监考人员在线考核。具体工作内容和职责包括：

　　1、监考人员是中国证券业协会和ATA公司委托，负责在全国证券从业人员资格考试（基金科目）考场内具体组织实施考试的考试站网络员和监督考试进行、维护考场秩序以及依照有关权限对违纪行为进行处理的工作人员。

　　2、监考人员应按照中国证券业协会和ATA公司的要求，认真学习全国证券从业人员资格考试（基金科目）的有关规定，全面履行监考职责，严格执行考场纪律，确保考试顺利进行。

　　3、监考人员进入考场时须佩带中国证券业协会和ATA共同制发的监考标志。

　　4、考前90分钟到达考场，做好开机等准备工作，组织考生在候考室候考；

　　5、考前40分钟协助考务管理人员组织考生拍照进场，引导考生就位，考前10分钟向考生宣读《考场须知》，督促考生将与考试无关的物品放在指定地点；

　　6、监考人员须检查考生证件，核对证件是否与考生本人相符；指导考生认真核对考试机屏幕显示的姓名、考试科目、身份证是否正确，如有差错应及时更正，并填写在考场情况记录表中，在考后上报ATA；做好考场记录，认真记录缺考考生的姓名及准考证号。

　　7、监考人员不得擅自提前或者推迟考试开始时间。

　　8、监考人员发现应试人员有作弊行为时，应及时制止，并按规定的权限进行处理，同时将作弊和处理情况进行登记，将证据妥善保存备查，并由两名监考人员签字确认。监考人员必须严格遵守时间限制，严格管理考生纪律，认真填写《考场情况记录表》（见附件1），并同时在考场管理系统中填写相应的考场记录，对不服从监考人员管教扰乱考试室秩序，或有在考试室交头接耳、传递纸条、夹带、窃视他人屏幕、代考等违纪行为者，按舞弊处理，取消其考试资格，情节严重者，终身取消其考试资格。整场考试中监考人员不得擅离考试室；考试期间必须保持安静，严禁吸烟。违反规定且不听劝阻者，监考人员有权令其退出考试室；

　　9、考试过程中对于考生提出的意外情况（如系统故障、机器故障、停电等），考生须举手询问，监考人员须及时解决。但不允许考试工作人员帮助操作，或对题意做解释、提示。如遇无法解决的技术问题需与ATA客户服务及时联系；

　　10、考试结束前十五分钟，监考人员应给予应试人员时间提示。

　　11、考试结束，协助考务管理人员检查所有考生是否交卷成功；

　　12、每场考试结束后，监考人员应清理考场。

　　13、监考人员要关心、爱护应试人员，发现应试人员突患疾病，应当及时通知考场外的工作人员陪同考生去治疗。应试人员因病不能坚持考试的，应劝说其停考就医。

　　14、监考人员应坚守岗位，在监考期间不得吸烟、阅读书报、吃零食、谈笑，不准做题、谈论与试题有关的内容、对外传递试题或进入不属于其职责范围的考场。

　　四、网络员

　　确保考试机及考试系统始终处于良好状态，保证考试正常实施。具体工作内容和职责包括：

　　1、按时完成考试系统软件的安装、调试，按时参加网络员在线考核；

　　2、完成考务管理人员及监考人员的培训工作：考务管理人员必须熟练使用考场管理机、掌握考务流程；监考人员必须能够处理考试机常见问题。

　　3、协助考务管理人员完成每个考场的试考，协助主考将试考成绩数据通过考点管理系统上传至ATA数据中心；

　　4、考前90分钟到达考场，检查考试机及电源、电线、交换机、网线等硬件设备、设施是否运行正常；

　　5、 网络员考试期间必须在场，以随时处理考试机出现的各种问题，保证考试正常进行；

　　6、考后协助主考及时做好考试成绩数据的备份保存；

　　7、考试系统软件安装后，不得允许无关人员接触考试系统。

　　五、负责考试的工作人员不履行职责或有违纪行为的，依据有关规定给予相应处理：

　　（一）负责考试的工作人员应当自觉遵守保密纪律，如有下列行为之一者，将给予行政处分，构成犯罪的将移交司法机关处理：

　　1、考试前利用工作之便泄露考试试题；

　　2、考试期间包庇、纵容、协助考生作弊，传递考试信息，发现违纪、作弊行为不予制止；

　　3、考试期间利用工作之便将题目传递出考场；

　　4、其他违反保密纪律的行为。

　　（二）违纪、作弊行为人有下列情节之一者，应加重处罚直至移交司法机关处理：

　　1、包庇、串通作弊人员；

　　2、强迫、唆使他人违纪、作弊或串通作弊；

　　3、阻止他人揭发检举、提供证据资料；

　　4、对揭发检举人打击报复；

　　5、干扰、妨碍考试组织机构调查核实。

　　证券从业人员资格考试（基金科目）委员会及其办公室均有责任受理对违纪、作弊行为的举报，经核实事实清楚、证据确凿的，予以处罚。