证监会开5.23亿罚单 光大证券未来或被并购
8月30日证监会新闻发言人表示，证监会认定光大证券的异常交易构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，投资者可索赔。证监会决定光大证券处于罚款5.23亿元，对徐浩明等4个相关责任人采取终身禁入证券期货市场措施。专家认为，这个处罚结果对中国证券市场具有正面影响作用，呼吁反思监管机制和健全公司内控机制；目前光大证券内幕交易案件尚未移送司法机关，未来还可能面临民事和刑事诉讼，最坏的结果可能是破产被其他机构并购，但预计光大集团将设法自救。
乌龙后违法操作细节曝光 卖空期指获利7414万
8月16日，光大证券的乌龙操作导致股市早盘异常暴涨近6%。当天14:22，光大证券发布公告称，光大证券策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。
当天上海证券交易所和证监会介入调查。光大证券当天下午停牌，20日复牌后直接跌停，市值损失41亿。据证监会18日公告，8月16日，光大证券累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。光大证券18日曾表示，系统操作失误导致当天盯市交易损失1.94亿元。
8月30日下午，证监会通报了对光大乌龙指事件的调查结果和处罚决定。据证监会介绍，信息披露前，11时40分至12时40分左右，徐浩明、杨赤忠(助理总裁、分管策略投资部)、沈诗光、杨剑波等人紧急商定卖空股指期货合约、转换并卖出ETF对冲风险，责成杨剑波负责实施。13时至14时22分，光大证券卖空IF1309、IF1312股指期货合约共6240张，获利7414万元。同时，转换并卖出180ETF基金2.63亿份、50ETF基金6.89亿份，规避损失1307万元。以上两项交易获利和避损合计8721万元。14时22分以后，光大证券继续卖空IF1309股指期货合约。
时间：2013-08-31 责任编辑：zjjs_cj2
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